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【形势要点:证监会对证券公司再提多项自律要求】

时间:2017-06-19 发布者:新昌农商银行

中国证监会主席刘士余617日在证券业协会第六次会员大会上,对证券业再次提出多项自律要求。他表示,第一,希望大家专注主业,更好服务于创新驱动战略和供给侧结构性改革。真正履行勤勉尽责等责任,从源头上严把上市公司质量关,不能“只荐不保”、一上了之。证券公司不能只盯着承销保荐,更要在并购重组、盘活存量上做文章,为国企国资改革、化解过剩产能、“僵尸企业”的市场出清、创新催化等方面提供更加专业化的服务,加快对产业转型升级的支持力度。第二,希望大家主动作为,积极参与“一带一路”战略的实施。第三,希望大家创新发展,着力提升服务质量。创新是市场发展的活力来源,但创新是一把双刃剑,创新必须以合规经营和风险控制为前提,围绕实体经济发展的需要来进行,不能打着创新的旗号规避内部管控与外部审慎监管。否则,最后必将导致“脱实向虚”、自娱自乐,引发风险。第四,希望大家守住底线,共同促进资本市场健康发展。证券公司不能光想着招揽客户、收取佣金,要切实履行投资者保护的相应责任,还要识别好客户,发现异常交易行为,要按照法律法规,该制止的要制止,该报告的要报告。

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